Compliance

Compliance es cumplir con los requisitos legales y con otras normas internas que la organización haya establecido. El objetivo es crear una cultura preventiva para minimizar el riesgo de incumplimiento que pueda poner en peligro el futuro de las organizaciones. Dicho riesgo es inherente a cualquier actividad, de hecho es algo inevitable. La clave está en identificar, priorizar y minimizarlos de forma eficaz.

Cómo podemos ayudarle

AddVANTE da soporte a las organizaciones a gestionar sus riesgos de cumplimiento y a minimizar la incertidumbre en la consecución de objetivos. En particular, estamos especializados en compliance penal y compliance tributario.

Nuestra firma dispone de un equipo interdisciplinar de profesionales con gran experiencia en el todas las áreas del derecho y en el área de consultoría de sistemas de gestión. Conjuntamente llevan a cabo una serie de actuaciones tendentes a detectar, cuantificar y analizar los riesgos a los que se enfrenta una organización para, una vez detectados, poder proponer medidas preventivas y correctivas.

Compliance general

• Diagnosis para identificar, evaluar y analizar riesgos generales de incumplimiento
• Diagnosis para identificar, evaluar y analizar riesgos específicos de incumplimiento (medio ambiente, seguridad alimentaria, etc.).
• Elaboración de códigos de conducta o códigos éticos
• Definición de protocolos y medidas preventivas y de control para mitigar riesgos de incumplimiento
• Gestión del canal de denuncias

Compliance penal

• Diagnosis para identificar, evaluar y analizar riesgos penales
• Mapa de riesgos penales
• Diseño de sistemas de gestión de compliance penal (UNE 19601, ISO 37001)
• Elaboración de códigos de conducta o códigos éticos
• Definición de protocolos y medidas preventivas y de control para mitigar riesgos penales
• Gestión del canal de denuncias
• La implantación y posterior certificación del sistema de gestión de compliance penal según la norma UNE 19601 es la máxima garantía que puede ofrecer una organización de su voluntad de cumplimiento y puede servirle de eximente en caso de comisión de un delito (artículo 31 bis del Código Penal).

Compliance tributario

• Due dilligence para detectar, cuantificar y analizar riesgos tributarios
• Mapa de riesgos tributarios: causas de los riesgos y recomendaciones
• Soporte en la implantación de medidas para mitigar riesgos tributarios
• Diseño de sistemas de gestión de compliance tributario (UNE 19602)

Es importante tener presente que la realización de este tipo de trabajos comporta, además de auditar la parte fiscal de la empresa y con ello, cuantificar posibles pasivos contingentes, evitar posibles infracciones tributarias. Adicionalmente, la opción de poder acceder a la obtención de un certificado ISO por la norma UNE 19602, permite a su vez demostrar frente a terceros el correcto cumplimiento de la norma fiscal y la existencia de procesos para evitar pasivos propios o de terceros relacionados con la empresa.